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會計師事務所及執(zhí)業(yè)人員年度處理處罰及民事賠償信息

會計師事務所及執(zhí)業(yè)人員年度處理處罰及民事賠償信息

2023年度會計師事務所及執(zhí)業(yè)人員年度處理處罰及民事賠償信息

發(fā)布日期：2024-05-31 瀏覽次數(shù)：1532

刑事處罰情況
序號 處罰對象 處罰決定文號 處罰決定名稱 處罰類型 處罰機關(guān) 處罰事由 處罰日期
無 無 無 無 無 無 無 無
               
               
行政處罰情況
序號 處罰對象 處罰決定文號 處罰決定名稱 處罰類型 處罰機關(guān) 處罰事由 處罰日期
無 無 無 無 無 無 無 無
               
               
證券市場禁入情況
序號 措施對象 措施決定文號 措施決定名稱 措施實施機關(guān) 措施實施事由 措施實施日期
無 無 無 無 無 無 無
             
             
行政處理情況
序號 處理對象 處理決定文號 處理決定名稱 處理類型 處理機關(guān) 處理事由 處理日期
1 上會會計師事務所（特殊普通合伙） 行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕95號 江蘇證監(jiān)局關(guān)于對上會會計師事務所（特殊普通合伙）及唐慧玨、陳嘉峰采取出具警示函措施的決定 行政監(jiān)管措施 江蘇證監(jiān)局 針對新寧物流2018年度財務報表的審計 2023年8月8日
  唐慧玨 行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕95號 江蘇證監(jiān)局關(guān)于對上會會計師事務所（特殊普通合伙）及唐慧玨、陳嘉峰采取出具警示函措施的決定 行政監(jiān)管措施 江蘇證監(jiān)局 針對新寧物流2018年度財務報表的審計 2023年8月8日
  陳嘉峰 行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕95號 江蘇證監(jiān)局關(guān)于對上會會計師事務所（特殊普通合伙）及唐慧玨、陳嘉峰采取出具警示函措施的決定 行政監(jiān)管措施 江蘇證監(jiān)局 針對新寧物流2018年度財務報表的審計 2023年8月8日
2 上會會計師事務所（特殊普通合伙） 行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕119號 福建證監(jiān)局關(guān)于對上會會計師事務所（特殊普通合伙）及翟萍萍、童維維采取出具警示函措施的決定 行政監(jiān)管措施 福建證監(jiān)局 針對鴻博股份有限公司2022年財務報表審計 2023年12月14日
  翟萍萍 行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕119號 福建證監(jiān)局關(guān)于對上會會計師事務所（特殊普通合伙）及翟萍萍、童維維采取出具警示函措施的決定 行政監(jiān)管措施 福建證監(jiān)局 針對鴻博股份有限公司2022年財務報表審計 2023年12月14日
  童維維 行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕119號 福建證監(jiān)局關(guān)于對上會會計師事務所（特殊普通合伙）及翟萍萍、童維維采取出具警示函措施的決定 行政監(jiān)管措施 福建證監(jiān)局 針對鴻博股份有限公司2022年財務報表審計 2023年12月14日
3 上會會計師事務所（特殊普通合伙） 行政監(jiān)管措施決定書滬證監(jiān)決〔2023〕324號 關(guān)于對上會會計師事務所（特殊普通合伙)采取責令改正措施的決定 行政監(jiān)管措施 上海證監(jiān)局 針對遵守獨立性要求的相關(guān)事項進行專項檢查 2023年12月14日
  余正坤  行政監(jiān)管措施決定書滬證監(jiān)決〔2023〕 325號  關(guān)于對余正坤采取出具警示函措施的決定  行政監(jiān)管措施  上海證監(jiān)局   對證券投資行為進行抽查 2023年12月14日 
               
注冊會計師協(xié)會自律懲戒情況
序號 懲戒對象 懲戒決定文號 懲戒決定名稱 懲戒類型 懲戒機構(gòu) 懲戒事由 懲戒日期
無 無 無 無 無 無 無 無
               
               
證券交易所紀律處分情況
序號 紀律處分對象 紀律處分決定文號 紀律處分決定名稱 紀律處分類型 紀律處分機構(gòu) 紀律處分事由 紀律處分日期
無 無 無 無 無 無 無 無
               
               
民事賠償情況
序號 生效判決名稱 生效判決文號 承擔民事賠償金額 判決機關(guān) 判決事由 判決日期
無 無 無 無 無 無 無
             
             
注： 1.處理處罰對象包括會計師事務所與執(zhí)業(yè)人員，對象包括執(zhí)業(yè)人員的需填寫具體姓名；
2.處理處罰類型包括因執(zhí)業(yè)行為受到的刑事處罰、行政處罰、證券市場禁入、行政處理、注冊會計師協(xié)會自律懲戒、證券交易所紀律處分情況；
3.民事賠償為已生效判決；
4.處理處罰、承擔民事賠償期間為上一年度（1月1日至12月31日）；
5.執(zhí)業(yè)人員受到處理處罰后轉(zhuǎn)所的，由處理處罰事由發(fā)生時該執(zhí)業(yè)人員所在的會計師事務所披露。